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河北省农业产业化引导股权投资基金管理暂行办法
 
日期:2016-05-09 14:38
 
  第一章    总则
  
  第一条 为认真贯彻落实省委、省政府关于促进产业加快发展的战略部署,充分发挥财政资金的引导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用,支持我省农业产业化龙头企业发展,按照财政部《政府投资基金暂行管理办法?#32602;?#36130;预〔2015〕210号)、《河北省省级产业引导股权投资基金实施方案》(冀政函[2014] 153号)的有关规定和省政府关于统筹省级产业引导基金集中运作的要求,结合我省?#23548;剩?#21046;定本办法。
  第二条 河北省农业产业化引导股权投资基金(以下简称“产业化基金”),是由省政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。产业化基金主要来源于扶持农业产业化发展的财政专项资金,以及产业化基金运作产生的各项收益等。
  第三条 产业化基金实行投资决策与管理相分离的管理体制,按照“政府引导、部门管理、市场运作、政策导向、放大效应、防控风险”的原则进行投资运作。
  
  第二章 组织机构及其职责
  
  第四条 省农业厅是产业化基金的主管部门,主要履行下列职责:
  (一)研究制定产业化基金设立方案;
  (二)设计产业化基金的管理体制和机制;
  (三)制定产业化基金管理办法;
  (四)牵头组建理事会,并委派成员;
  (五)制定产业化基金投资方向、标?#21152;?#25112;略;
  (六)负责建立农业产业化基金项目库,择优向子基金推荐投资项目,并搭建优质项目对接平台。
  第五条 省农业厅牵头成立产业化基金理事会(以下简称“理事会”),理事会是产业化基金最高决策机构。理事会办公室设在河北省政府农业产业化办公室,日常工作由河北省农业产业化项目服务中心承担。
  第六条 理事会工作职责如下:
  (一)审议产业化基金年度工作计划和年度运营工作报告; 
  (二)按法定程序选定托管银行; 
  (三)确定产业化基金受托管理机构管理费率和奖励方案; 
  (四)聘请有关专家组成农业基金评审委员会;
  (五)参照评审委员会的评审结果,审定受托管理机构与基金管理机构合作设立子基金方案;
  (六)对投资项目的退出进行决策,对受托管理机构进行指导监督;
  (七)委托第三方机构对产业化基金运行进行绩效评估;
  (八)审议批准产业化基金管理的其他重要事项。
  第七条 省农业厅为出资人代表。受委托机构以出资额为限对参股子基金行使股东权利,承担股东义务。   
  第八条 省农业厅选定冀财基金公司为产业化基金受托管理机构,负责产业化基金的投资业务运作。
  省农业厅指定省政府农业产业化办公室与冀财基金公司签订委托管理协议。明确委托时限年限、权利与义务、费用支付、检查考核等内容。
  第九条 省农业厅设立专家评审委员会,主要职责是对农业基金的投资方案进行独立评审,为理事会决策提供依据。专家评审委员会由理事会聘请政府相关部门、行业代表和相关投资领域的专家组成。
  第十条 理事会通过公开招标方式确定托管银行,对引导基金资金进行托管。产业化基金应在托管银行开设专户,用于产业化基金的拨付及回收。托管银行主要负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行合规性审查?#25237;?#24577;监管。托管银行要严格按?#23637;?#23478;及省政府有关规定规范运作,同时要定期向理事会报送产业化基金的资金使?#20204;?#20917;和财务文件。
  
  第三章 产业化基金来源和运作模式
  
  第十一条 产业化基金的资金来源是:省财政专项资金,产业化基金运作产生的各项收益,社会捐赠以及其他资金。
  第十二条 产业化基金投资运作采用设立子基金方式:设立子基金是指产业化基金与符合条件的机构共同发起设立投资子基金,为相关农业产业化龙头企业提供股权投资,并在约定期限内退出。
  
  第四章 设立子基金
  
  第十三条 产业化基金与符合条件的投资机构共同发起设立子基金,为农业产业化龙头企业提供股权投?#30465;?/div>
  第十四条 子基金?#32435;?#31435;应满足下列要求:
  (一) 子基金应在河北省注册;
  (二) 子基金组织形式为有限合伙制;
  (三) 产业化基金与社会募资不低于1:1;
  (四) 子基金的投资比例原则上不超过被投资企业总股权的30%;
  (五) 除基金管理人外,其他单个出资人出资额不得低于1000万元;
  (六) 产业化基金与其他社会资本“同股(份额)同权同回报”,资金应当同步到位,共享收益,共担风险;
  (七) 子基金必须选择符合条件的在河北省内设立的银行分支机构作为托管银行;
  (八) 产业化基金参股期限原则上不超过5年,确需超过5年的,按程序批准方可延长,但总存续期限不超过7年。如若子基金有国家级产业基金参与,投资期限应以相应国家部委出台的管理办法所要求的投资期限为准;
  (九) 子基金必须按照规定的投资方向开展投资运作,投资于河北省内农业产业化项目及相关产业的资金比例不低于?#23548;?#25237;资额的80%。
  第十五条 省农业厅选派代表参与子基金投资决策,对投资方向是否符合国家和省产业政策进行政策指导和判断。
  第十六条 子基金应当委托投资管理公司或管理团队作为基金管理人进行管理。
  第十七条 子基金管理人应具备以下基本条件:
  具有国家规定的基金管理资质,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉;
  具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度;
  原则上股权投资的经营管理规模不低于1亿元,注册资本不低于1000万元,且近2年取得不低于同行业平均回报?#23454;?#36194;利水平,或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位;
  至少有3名具备3年以上投资管理工作经验的专?#26696;?#32423;管理人员,至少主导过3个以上股权投资的成功案例;
  机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。
  第十八条 子基金托管银行应当符合以下条件:
  (一)成立时间在5年以?#31995;?#22269;有银行及全国性股份制商业银行;
  (二)在河北省内各市有3家以上分支机构;
  (三)省级?#20013;?#20855;有专门的基金托管机构和基金托管经验;
  (四)无重大过失以及受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
  
  第五章 投资管理
  
  第十九条 政府投资基金中的政府出资部分?#35805;?#24212;在投资基金存续期满后退出,存续期未满如达到预期目标,可通过股权回购机制等方式适时退出。
  对于发起设立的子基金,注册之日起4年内(含4年)购买的,以产业化基金原始出资额?#25353;由?#31435;之日起按照转让时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息之和转让;4年至6年内(含6年)购买的,以产业化基金原始出资额前4年以转让时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息?#25353;?#31532;5年起按照转让时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率计算的利息之和转让;6年以上仍未退出的,将与其他出资人同股同权在存续期满后清算退出。
  对于增资设立的子基金的,上述年限从子基金完成变更登记?#20013;?#20043;日起计算。
  第二十条 对于不享受上述回购政策的子基金,?#37096;?#37319;取业绩奖励方式激励子基金管理人,即子基金全体出资人收回本金后盈余部?#32844;?#25910;益的20%向子基金管理人支付业绩报酬。
  第二十一条 基金的收益分配、亏损承担的原则,按照基金合伙人约定的基金合伙协议相关条款执行。
  第二十二条 基金存续期间取得的投资收入,首先归还基金所有合伙人的本金和基金应该承担的费用。受委托管理机构的管理费,原则上根据上年的管理业绩,投资期每年按最高不超过上年末产业化基金对子基金?#23548;?#20986;资的2%提取,回收期每年按最高不超过上年末产业化基金?#23548;?#20986;资未回收金额的1%提取,并与?#23548;?#25237;资收益适度挂?#22330;?#31649;理费可从受委托管理的产业化基金利息或子基金投资收益中?#25165;擰?/div>
  第二十三条 产业化基金的收益全部上缴国库,并继续成为产业化基金来源的一部分。
  第二十四条 子基金依据与产业化基金签订的出资协议,进行股权投?#30465;?#31649;理和退出。产业化基金参股投资形成的股权可以通过上市、股权转让、社会出资人回购及清算等方式退出。社会资本不得早于产业化基金退出。 
  第二十五条 子基金章程或合伙协议中应明确约定,产业化基金以出资额为限对子基金债务承担责任;当子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理人以其对子基金的出资额承担亏损,剩余部分由子基金所有出资人按出资比例承担。
  
  第六章 监督管理
  
  第二十六条 受托管理机构应?#32771;?#24230;要向农业产业化办公室提交《农业产业化基金运行报告?#32602;?#24182;于每个会计年度结束4个?#23653;?#25552;交会计师事务所出具的《农业产业化基金年度审计报告》和《农业产业化基金年度执行情况报告》。省政府农业产业化办公室按要求向省产业引导股权投资基金领导小组报告有关情况。
  第二十七条 产业化基金及其子基金不得从事贷款、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资,以及国家法律法规禁止从事的业务。不得对外赞助、捐赠和担保。被投资企业上市后,继续持有的股权投资除外。
  第二十八条 省政府农业产业化办公室不干预子基金的日常工作,但子基金使用出现违法违规或偏离政策导向等情况时,省政府农业产业化办公?#20197;?#25104;受委托机构负责纠正或按协议终止与基金管理人的合作。
  第二十九条 产业化基金要积极配合有关部门组织的监督检查。对?#23548;?#36816;作中弄虚作假套?#21046;?#21462;基金投资的,或?#35805;?#35268;定用途使用、截留挪用、挥霍浪费农业基金等违法行为,按国家有关法律法规处理。
  
  第七章  附则
  
  第三十条 本办法由省农业厅负责解释。
  第三十一条 本办法自发布之日起实施。
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