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河北省体育产业引导股权投资基金管理暂行办法
 
日期:2016-12-07 15:47
第一章  总 则
第一条 为规范设立和运作河北省体育产业引导股权投资基金(以下简称“引导基金”),根据财政部《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)、《河北省人民政府关于加快发展体育产业促进体育消费的实施意见》(冀政发[2015]27号)的有关规定,结合河北省体育产业发展的主要目标和任务,制定本办法。
第二条 引导基金是指由省政府出资设立,采用股权投资的市场化方式,按照“利益共享、风?#23637;?#25285;”的原则,与社会各类资本出资合作设立或以增资方?#35762;?#32929;已成立的股权投资子基金(以下称“子基金”),专项投资于河北省体育产业发展项目的政策性基金。
第三条 引导基金主要来源于河北省体育彩票公益金、引导基金运营产生的收益等。
 
第二章  管理机构及职责
第四条 引导基金主管部门是省体育局,设立引导基金领导小组(以下称“领导小组”)负责辅助决策,领导小组?#24459;?#21150;公室,委托基金管理公司为引导基金受托运作机构(以下称“受托运作机构”)。
第五条 省体育局定位、职责
省体育局由省政府授权履行出资人职责,主要职责:
(一)负责制定并会同省财政厅向省政府呈报引导基金设立方案、引导基金管理办法;
(二)组织设立引导基金领导小组;
(三)与受托运作机构签订委托运作协议;
(四)批复受托运作机构与子基金管理机构签署的基金管理协议;
(五)决定和处理其他重大事项。
第六条领导小组职责
领导小组组长由省体育局局长担任,副组长由省体育?#25351;本?#38271;担任,成员由省体育局相关处室主要负责人组成。领导小组主要职责:
(一)制定领导小组工作规则;
(二)?#33539;?#21463;托运作机构;
(三)审定受托运作机构提交的引导基金投资方案;
(四)审定合作成立子基金方案,?#33539;?#23376;基金的投资领域、方向;
(五)审定托管银行、绩效评价及奖惩事项;
(六)根据业务开展情况对受托运作机构、托管银行进行调整;
(七)决定和处理引导基金的其他事项。
第七条领导小组办公室职责
领导小组办公室设在省体育局经济处,办公室主任由省体育局经济处处长担任,人员由省体育局相关处室、单位负责人组成。领导小组办公室负责引导基金的日常工作,主要包括:
(一)贯彻领导小组各项决策;
(二)建立领导小组办公室工作协调机制,制定相关制度、办法、实施方案,确保领导小组高效有序运行;
(三)组建基金管理咨询专家库,组织专家对申请引导基金的投资基金组建方案、受托运作机构完成的尽职调查报告、引导基金投资和退出方案等重大事项进?#26032;?#35777;、咨询、指导、评审,向领导小组提交评审意见;
(四)组建行业投资项目备选库;
(五)组织对引导基金运作的绩效评价;
(六)领导小组?#25165;?#30340;其他事项。
第八条 受托运作机构负责引导基金的投资运作。主要职责:
(一)公开征集社会资本(含基金管理机构),对申请合作?#32435;?#20250;资本进行尽职调查和商务?#27010;校?#25552;出具体投资方案;
(二)执行省体育局批准的投资方案,与社会资本合作设立子基金;
(三)代表省体育局以出资额为限对参股子基金行使出资人权利,承担出资人义务;
(四)负责组织对引导基金实行专户管理,专账核算;
(五)加强对引导基金投资行为的监管,防范财务风险,每季度向领导小组提交《引导基金运行报告》,并于每年3月31日前提交《引导基金年度审计报告》、《引导基金年度运营情况报告》和《引导基金绩效自评报告》,及时发现异常情况并提出处置建议;
(六)建立健全投资管理制度和风险防控机制;
(七)领导小组办公室委托的其他事项。
 
第三章  子基金及其管理机构的资格
第九条 子基金管理机构应具备以下条件:
(一)在中国大陆注册,实缴注册资本不低于1000万元人民币,有较强的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;
(二)具有国家规定的基金管理资质,至少有3名具备3年以上投资管理工作经验的专?#26696;?#32423;管理人员,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉;
(三)财务管理制度健全,公司管理规范;
(四)有健全的股权投资管理和风险控制机制,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为企业提供管理咨询等增值服务;
(五)核心管理团队具有良好的经营业绩,至少主导过3个以上股权投资的成功案例;
(六)机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。
第十条子基金设立应符合以下条件:
(一)在河北省境内注册,且基金投资于河北省境内的比例不低于?#23548;?#25237;资额的80%;
(二)主要发起人(或合伙人)、子基金管理机构、托管金融机构已基本?#33539;ǎ?#20854;他出资人(或合伙人)已落实,并保证资金按约定及时足额到位;
(三)每支子基金募集资金总额原则上不低于5亿元人民币;
(四)子基金管理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的1%;
(五)引导基金出资额不超过子基金注册资本或者承诺出资额的25%;
(六)子基金对单个项目或企业投资原则上不超过被投资项目总投资额或企业总股本的30%,不成为控股股东;
(七)子基金存续期限原则上不超过5年,确需延长的,按程序审批后可适当延长,但总存续期限不得超过7年。
第十一条 申请引导基金参股的子基金对现有投资基金进行增资的,在符合本办法第十条规定条件外,还应满足以下条件:
(一)被增资基金已按有关法律法规设立,并开始投资运作,按规定在有关部门备案;
(二)被增资基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位,且不低于注册资本或承诺出资额的20%;
(三)被增资基金全体出资人同意引导基金子基金入股(或入伙),?#20197;?#36164;价格不高于被增资基金估值。
 
第四章 投资要求
第十二条 引导基金不独资发起设立投资企业,在子基金中参股不控股。
第十三条 子基金主要投向我省体育基础设施建设(重点是冰雪场馆、足球场地建设)、体育竞赛表演、体育健身休?#23567;?#20307;育旅游、体育用品制造、体育消费服务等优质企业和体育产业结构优化调整、创新发展等重点领域。投资项目应具有一定现金流入(经营收入、使用者付费、政府?#22266;?#31561;),属于经营性项目和准经营性项目。
第十四条 子基金投资模式主要有以下2种,由基金管理机构决定。
(一)直接投资项目。子基金可直接投资省内体育产业发展项目,?#37096;?#30452;接参股市、县(区)体育产业项目或企业。其中,支持投资体育产业项目的,优先支持采取政府和社会资本合作(PPP)模式的项目。
(二)增资已成立的投资基金。为进一步发挥基金引导作用,放大引导基金的乘数效应,引导基金参股的子基金可通过股权投资方式,进一步增资在河北省各市、县(区)设立且投资于河北省境内的体育产业发展方向的基金,增资比例不超过该项基金注册资本或承诺出资额的25%。
第十五条 引导基金通过股权转让、上市挂牌、股东回购、到期清算等市场通行做法从子基金退出,具体退出方式在投资协议里明确约定。
第十六条 引导基金管理公司应与其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,有下列情况之一的,引导基金可无需其他出资人同意,选择退出,并明确引导基金已?#23548;?#20986;资资金的退出渠道或受让方:
(一)子基金方案确认后超过1年,子基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资?#20013;?#30340;;
(二)引导基金拨付子基金账户1年以上,子基金未开展投资业务的;
(三)子基金未按章程或合伙协议约定投资的;
(四)子基金管理机构发生实?#24066;员?#21270;的。
第十七条 引导基金投资程序
(一)公开征集。受托运作机构面向社会公开征集社会资本(含基金管理机构)、需增资的投资基金。征集公告应当明确引导基金的投资方向、重点领域、政策目标、运作模式、管理操作流程、出资条件、激励政策以及遴选增资基金的基本条件和相关要求等。
(二)合作申报。拟与引导基金合作设立的子基金,由拟组建基金?#32435;?#20250;资本负责申报、?#20302;?#27965;谈;申请引导基金增资的投资基金,由其基金管理机?#32929;?#25253;、?#20302;?#27965;谈。
(三)尽职调查。受托运作机构对受理的申报方案、基金管理机构进行尽职调查,向领导小组办公室提交尽职调查报告和引导基金投资方案。
(四)评审。领导小组办公室组织相关专家对尽职调查报告和引导基金投资方案进行评审。
(五)审议决策。领导小组根据办公室评审结果等有关情况对引导基金投资方案进行审议。
(六)公示。按领导小组审议结果,将引导基金拟参股基金事宜及相关情况在省体育局和受托运作机构门户网站予以公示,公示期不少于10个工作日。
(七)批复。经过公示且无异议的合作方案,省体育局审核并予以批复。对公示期内有异议的,由受托运作机构及时进行调查核实,并提出处理意见报领导小组办公?#19968;?#21516;相关主管部门裁定。
(八)实施。受托运作机构按照确?#31995;?#23376;基金设立方案与基金管理机构签订协议,并按协议约定实施基金?#32435;?#31435;运作。引导基金不得先于社会资本到位。
 
第五章  收益分配与亏损负担
第十八条子基金各出资方应当按照“同股(同份额)同回报”和“利益共享、风?#23637;?#25285;”原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。子基金?#30446;?#25439;应由出资方共同承担,引导基金应以出资额为限承担有限责任。
第十九条 为提高社会资本投资积极性,引导基金参股子基金直接投资于省内体育产业项目建设或直接参股市、县(区)体育产业企业的,确有必要时对其他社会出资人可适当让利,并在投资基金章程或合伙协议中约定。但不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益。
第二十条 子基金存续期间取得的投资收入,首先归还所有出资人的本金和支付基金应承担的费用,然后按照同股(同份额)同回报原则在各合伙人间进行分配,超过门槛收益率的超额收益部分可协商?#23454;北?#20363;分配给基金管理机构(最高不超过超额收益的20%)。具体分配政策在基金合伙协议或章程中明确。
第二十一条 当子基金清算出现亏损?#20445;?#39318;先由子基金管理机构承担亏损,亏损剩余部分由引导基金、子基金管理机构和其他出资人按出资额比例承担,受托运作机构应与基金管理机构、其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定。
 
第六章  管理费用
第二十二条 领导小组、领导小组办公室管理费用,作为引导基金运作成本,从受托运作机构在引导基金存放银行期间取得的利息中列支。管理费用主要用于支付调查费用、评审费用、咨询费用、审计费用等开支。
第二十三条 受托运作机构管理费按照受托管理基金投入子基金规模的一定比例(不超过2%)和管理业绩,按超额累退办法计算,在引导基金存放银行期间取得的利息和投资基金运营收益中?#25165;牛?#20855;体由省体育局与受托运作机构按照覆盖成本、满足必要费用支出的原则协商?#33539;?#24182;在委?#34892;?#35758;中约定。
第二十四条 子基金企业按章程或合伙协议约定向子基金管理机构支付管理费用。年度管理费用?#35805;?#25353;照子基金?#23548;?#25237;资规模的一定比例(不超过2%)和管理业绩,采取超额累退方式核定,具体比例在委托管理协议中明确。
 
第七章  风险防范与监督管理
第二十五条 引导基金、子基金的投资资金应委托商业银行进行托管。引导基金托管银行由领导小组?#33539;?子基金托管银行由子基金企业自主选择?#33539;ǎ?#24182;由子基金企业、受托运作机构与其签订资金托管协议。
第二十六条 引导基金拨付受托运作机构后、未?#23548;?#25237;入子基金之前,在受托运作机构滞留期间托管银行支付的利息收入,归属政府所有,非经省体育局?#24066;恚?#21463;托运作机构不得动支。
第二十七条 引导基金托管银行应在每季度结束后10日内向领导小组办公室、受托运作机构报?#22270;?#24230;引导基金资金托管报告,并在每个会计年度结束后30日内报送上年度的资金托管报告。发现引导基金资金出现异常流动情况时应随?#21271;?#21578;。
第二十八条 子基金不得从事以下业务:
(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;
(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);
(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;
(五)进行承担无限连带责任的对外投资;
(六)发行信托或集合理财产品募集资金;
(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。
第二十九条 子基金管理机构每季度结束后30日内向受托运作机构提交《子基金运行报告》?#22270;?#24230;会计报表,并于每个会计年度结束后90日内向受托运作机构提交经审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度运行情况报告》。
第三十条 受托运作机构要加强对子基金的监管,代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务,向子基金派遣代表,并密切跟踪子基金经营和财务状况,防范财务风险。当子基金的资金使用出现违规违法、偏离政策导向等情况?#20445;?#21463;托运作机构应及时向领导小组办公室、相关主管部门报告,并可按协议终止合作。
当子基金投资决策委员会进行项目投资决策?#20445;?#21463;托运作机构应邀请省体育局委派观察员参与。对偏离我省相关产业政策或引导基金投资要求的项目,观察员可行使“一票否决权”;对符合政策要求及引导基金投资要求的项目,观察员将投资决策情况书面报告省体育局,不干预子基金投资决策和执行。
第三十一条 省体育局应按?#23637;?#23478;有关财政预算、财务管理等规定,严格预算执行,对受托运作机构履职情况进行监督,建立决策和风险?#38469;?#26426;制,防范风险。
第三十二条 引导基金的运行情况全程接受审计、财政等部门的监督检查,对?#35805;?#35268;定用途使用、截留、挪用、浪费基金等行为,按国家有关法律法规处理。
 
第八章  附 则
第三十三条  本办法由河北省体育?#25351;?#36131;解释。相关条款根据?#23548;?#36816;行情况进行适时调整。
第三十四条 本办法执行过程中与国家有关规定不一致的,以国家规定为准。
第三十五条  本办法自颁布之日起实施。
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