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河北省新型城镇化建设投资引导基金管理暂行办法
 
日期:2016-12-07 16:00
第一章 总则
 
第一条 为深入贯彻落实全省新型城镇化与城乡统筹示范区建设,抓住京津冀协同发展重大机遇,加快推进新型城镇化和城乡统筹发展,全面提高城镇化质量,根据财政部《政府投资基金暂行管理办法?#32602;?#36130;预〔2015〕210号)和《中共河北省委河北省人民政府关于新型城镇化发展意见》?#21335;?#20851;规定,结合我省新型城镇化建设的主要目标和战略任务,制定本办法。
第二条  本办法所称河北省新型城镇化建设投资引导基金(以下简称引导基金),是由省政府出资设立,按市场化方式募集和投资运作,投资于新型城镇化与城乡统筹示范区建设项目的政策性基金。
第三条 引导基金实行投资决策与管理、托管相分离的管理体制。按照“政府引导、部门管理、市场运作、科学决策、放大效应、防控风险”的原则进行投资运作。
第四条  引导基金首期总规模4.2亿元,资金主要来源于省级财政预算?#25165;?#29992;于支持城镇化发展等方面的专项资金、引导基金运行中产生的收益以及社会捐赠资金等。
第五条 引导基金通过参股方式,与地方政府资金及省内外社会资本、金融机构共同出资合作设立子基金,子基金可以直接投资于城镇化建设项目(直投子基金)或增资入股于已成立的城镇化建设基金(增资子基金)。
 
第二章 管理机构及职责
 
第六条 省住房和城乡建设厅作为引导基金主管部门,代表省政府履行出资人职责,负责引导基金的具体运作管理,包括制定引导基金管理办法、?#33539;?#36816;作管理模式、组织实施,协调解决引导基金管理中的重大事项。
第七条 省住房和城乡建设厅设立引导基金理事会,代表省住房和城乡建设厅行使引导基金决策管理职责。理事会理事长由省住房和城乡建设厅主管副厅长担任,理事由省住房和城乡建设厅相关处室主要负责同志和聘请?#21335;?#20851;业内专家及部门代表担任。引导基金由河北省冀财产业引导股权投资基金有限公司负责运作管理(以下简称受托管理机构)。
第八条 理事会的具体职责:
(一)拟定引导基金管理办法;
(二)制定理事会章程;
(三)审定引导基金受托管理机构提交的引导基金投资和退出方案;
(四)负责研究?#33539;?#23376;基金的投资领域、使用方向,建立健全行业投资项目备选库;
(五)审定绩效考核与奖惩事项;
(六)根据业务开展情况对引导基金受托管理机构、托管银行进行调整;
(七)引导基金的其他决策事项。
第九条 理事会?#24459;?#29702;事会办公室,设在省住房和城乡建设厅,是理事会的执行机构,负责引导基金管理和协调的日常事务性工作。
第十条 引导基金评审委员会由理事会按照不同决策事项,聘请政府部门、城镇化建设专家及投?#30465;?#31649;理、财务、法律等方面专家组成。评审委员会成员人数为单数,理事会?#25512;?#23457;委员会成员不得兼任,申请引导基金参股的管理机构及企业人员不得作为评审委员会成员。具体职责如下:
(一)对申请引导基金的投资基金组建方案、增资方案,以及受托管理机构完成的尽职调查报告进行独立评审。根据评审结果,向理事会提交评审意见。
(二)对受托管理机构提交的引导基金退出方案进行评审;
(三)对需要评审的其他重大决策事项提出评审意见。
第十一条 理事会办公室管理费用,由理事会批准作为引导基金运作成本,在引导基金存放银行期间取得的利息中列支。管理费用主要用于支付评审费用、咨询费用、审计费用及办公室其他日常开支。
第十二条 鼓励地方政府适当出资参与子基金?#32435;?#31435;和运作。同时,地方政府行业主管部门应协助省住房城乡建设厅共同做好项目库建设等基础性工作。
第十三条 引导基金受托管理机构根据授权代行引导基金出资人职责,负责引导基金的投资运作,主要包括:
(一)筛选拟组建基金的发起人或需要引导资金参股的基金管理机构,对拟合作基金管理机构进行尽责调查和商务?#27010;校?#25552;出具体投资方案和退出方案;
(二)具体执行理事会审议通过的投资和退出方案;
(三)代表理事会与基金管理机构签订基金章程或合伙协议;
(四)向基金派遣代表,代表引导基金以出资额为限行使出资人权利并承担相应义务;
(五)对引导基金实行专户管理,专账核算。根据基金章程或合伙协议约定,在其他出资人按期缴付出资资金后,将引导基金及时拨付基金托管银行账户;
(六)加强对基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险,?#32771;?#24230;向理事会提交《引导基金运行报告?#32602;?#24182;于每个会计年度结束后3个月内提交由会计师事务所出具的《引导基金年度审计报告》和《引导基金年度运营情况报告?#32602;?#21450;时发现异常情况并提出处置建议;
(七)建立健全投资管理制度和风险防控机制,实现引导基金的保值增值。
(八)理事会委托的其他事项。
第十四条 受托管理机构管理费根据受托管理基金的资金规模的一定比例和管理业绩的一定比例,按超额累退办法计算,在引导基金存放银行期间取得的利息和投资基金运营收益中?#25165;擰?#20855;体比例在委?#34892;?#35758;中约定。
 
第三章 操作程序和投资运作
 
第十五条 引导基金投资程序如下:
(一)公开征集。受托管理机构根据省委、省政府关于加快推进新型城镇化和城乡统筹发展的重大决策、行业发展规划的需要,面向社会公开征集子基金管理机构、需要增资的投资基金。征集公告应当明确引导基金的投资方向、重点领域、政策目标、运作模式、管理操作流程、出资条件、激励政策以及遴选增资基金的基本条件和相关要求等。
(二)材料申报、沟通洽谈。拟与引导基金合作?#32435;?#31435;子基金,由拟组建基金的主发起人负责申报、沟通洽谈,申请引导基金增资的投资基金,由其基金管理机?#32929;?#25253;、沟通洽谈;
(三)尽职调查。受托管理机构对受理的申报方案、基金管理机构进行尽职调查,向理事会办公室提交尽职调查报告和引导基金投资方案建议。
(四)专家评审。评审委员会对尽职调查报告和引导基金投资方案进行独立评审。三分之二(含)以上成员同意视为通过。
(五)审议决策。理事会根据评审委员会意见等有关情况对引导基金投资方案进行审定。
(六)社会公示。按理事会审定结果,将引导基金拟参股基金在网站予以公示,公示期不少于10个工作日。
(七)批复合作。经过公示且无异议的合作方案,主管部门审核并予以批?#30784;?#21463;托管理机构按照确?#31995;?#23376;基金设立方案与基金管理人签订合同,并按协议约定实施基金?#32435;?#31435;运作。
对公示期内有异议的,由受托管理机构及时进行调查核实,并提出处理意见报理事会办公?#19968;?#21516;相关主管部门审定。
第十六条 引导基金在基金中参股不控股,不独资发起设立投资企业。
第十七条 基金实体主要投向城镇供水、供?#21462;?#20379;气、污水处理、再生水利用、垃圾处理、城乡环卫、路桥?#26696;?#23646;设施、地下综合管?#21462;?#28023;绵城市、地下空间开发等基础设施项目,保障性住房建设、旧城改造、城市片区综合开发、产业园区基础设施和公共服务设施建设项目,以及具备条件的新型社区配套设施建设项目。投资项目应具有一定现金流入(经营收入、使用者付?#36873;?#25919;府补贴等),属于经营性项目和准经营性项目。
第十八条 子基金可采用两种投资模式,一是增资子基金,二是直投子基金。具体投资方式,由基金管理机构自主决策。
1、增资子基金。为进一步发挥基金引导作用,放大引导基金的乘数效应,引导基金参股的子基金可通过股权投资方式,进一?#35762;?#32929;在河北省各市、县设立且投资区域位于河北省境内的城镇化建设发展方面的基金,参股比例原则上不超过该项基金注册资本或承诺出资额的25%。
2、直投子基金。子基金可直接投资省内城镇化基础设施等公益性项目建设,?#37096;?#30452;接参股市、县城建投资公司和市政公用企业。其中,直接投资城建项目的,可采用股权投?#30465;?#20538;权投?#30465;?#32929;债结合的投资方式。应主要采取政府和社会资本合作(PPP)模式,?#35805;?#24212;设立项目公司(SPV),项目公司独立承担项目融?#30465;?#24314;设、运营(特许经营)、还贷等职责,统筹投资项目盈亏,间接支持项目建设。
第十九条 子基金由子基金管理机构按照市场化方式募集和运营管理。在中国大陆境内注册的基金管理机构可以作为申请者,向引导基金申请设立子基金。多家投资机构拟共同发起设立子基金的,应推举一?#19968;?#26500;作为申请者。
第二十条 子基金管理机构应具备以下条件:
1、在中国大陆注册,实缴注册资本不低于1000万元人民币,有较强的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;
2、具有国家规定的基金管理资质,至少有3名具备3年以上投资管理工作经验的专?#26696;?#32423;管理人员,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉;
3、财务管理制度健全,公司管理规范;
4、有健全的股权投资管理和风险控制机制,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为企业提供管理咨询等增值服务;
5、具有良好的经营业绩,至少主导过3个以上股权投资的成功案例;
6、机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。
第二十一条 新设立子基金,申请引导基金增资的投资基金,除符合第十九条子基金管理机构规定条件外,还应符合以下条件:
(一)在河北省境内注册,且全部投资于河北省境内企业;
(二)主要发起人(或合伙人)、子基金管理机构、托管金融机构已基本?#33539;ǎ?#24182;草签发起人协议、子基金章程或合伙协议、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(或合伙人)已落实,并保证资金按约定及时足额到位;
 (三)引导基金参股设立子基金可以作为劣后级,每支
子基金募集资金总额不低于5亿元人民币。
 (四)引导基金出资额原则上不超过子基金注册资本或
承诺出资额的25%;
(五)子基金管理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的2%,可适当降低,但必须经所有出资人协商一致,并在基金章程或合伙协议中载明;
(六)子基金对单个企业投资原则上不超过被投资企业总股本的30%,且不超过子基金总资产的20% ;
(七)子基金存续期限原则上不超过5年,确需超过5年的,按程序批准后可适当延长,但总存续期限不得超过7年。
第二十二条 申请引导基金参股子基金对现有投资基金进行增资的,除需符合本细则第二十条规定条件外,还应满足以下条件:
(一)被增资基金已按有关法律法规设立,并开始投资运作,按规定在有关部门备案;
(二)被增资基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位,且不低于注册资本或承诺出资额的20%;
(三)被增资基金全体出资人同意引导基金子基金入股(或入伙),?#20197;?#36164;价格在不高于基金评估值的基础上协商?#33539;ā?br /> 第二十三条 引导基金通过股权转让、上市挂牌、股权回购、到期清算等市场通行做法从子基金退出,?#35805;?#37319;取到期清算方式。
第二十四条 引导基金管理公司应与其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,有下列情况之一的,引导基金可无需其他出资人同意,选择退出:
(一)子基金方案确认后超过1年,子基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资?#20013;?#30340;;
(二)引导基金拨付子基金账户1年以上,子基金未开展投资业务的;
(三)子基金未按章程或合伙协议约定投资的;
(四)子基金管理机构发生实质性变化的。
 
第四章 基金的收益分配
 
第二十五条 引导基金参股子基金直接投资于省内城镇化基础设施等公益性项目建设或直接参股市、县城建投资公司和市政公用企业的,在市场化运作框架下,给予其他社会出资人适当让利,提高社会则本投资积极性,并在投资基金章程或合伙协议中约定。
第二十六条 投资基金存续期间取得的投资收入,首先归还所有出资人的本金和基金应承担的费用,如有余额,超额收益可协商?#23454;北?#20363;分配给基金管理机构。
第二十七条 引导基金参股子基金对已成立的投资基金增资的,引导基金可在子基金参股被增资基金的存续期内,按中国人民银行公布的一年同期贷款利率收取固定回报,不参与子基金的投资分红。
第二十八条 子基金企业按章程或合伙协议约定向子基金管理机构支付管理费用。年度管理费用?#35805;?#25353;照子基金?#23548;?#31609;集到位资金的一定比例(不超过2%)和管理业绩的一定比例,采取超额累退方式核定,具体比例在委托管理协议中明确。
第二十九条 引导基金管理公司应与基金管理机构、其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,引导基金以出资额为限对子基金债务承担责任。除子基金章程或合伙协议中约定外,不要求优于其他出资人的额外优惠条款。
第三十条 引导基金管理公司应与基金管理机构、其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,当子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理机构以其对子基金的出资额承担亏损,剩余部分由引导基金和其他出资人以出资额为限按出资比例承担。
 
第五章 风险控制与监督管理
 
第三十一条 引导基金以及子基金的投资资金应当委托符合条件的金融机构进?#22411;?#31649;。引导基金托管金融机构由受托管理机构招标?#33539;?子基金托管金融机构由子基金企业自主选择?#33539;ǎ?#24182;由子基金企业、受托管理机构与其签订资金托管协议。
第三十二条 托管银行应当具备以下条件:
(一)成立时间在5年以?#31995;?#20840;国性国有或股份制商业银行等金融机构,在河北省有分支机构;
(二)具有股权投资基金托管经验,设有专门的托管部门和人员,具备安全保管和办理托管业务?#32435;?#26045;设备及信息?#38469;?#31995;统;
(三)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;
(四)最近3年无重大过失及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录,没有发生过重大事?#30465;?br /> 第三十三条 引导基金托管金融机构应在?#32771;?#24230;结束后10日内向理事会办公室、受托管理机构报?#22270;?#24230;引导基金资金托管报告,并在每个会计年度结束后1个月内报送上一年度的资金托管报告。发现引导基金资金出现异常流动现象时应随?#21271;?#21578;。
第三十四条 子基金不得从事以下业务:
(一)从事担保、抵押、委托贷款、购买自用房地产等业务;
(二)投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生?#32602;?br /> (三)进行承担无限连带责任的对外投资;
(四)向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等;
(五)其他国家法律法规禁止和子基金章程(合伙协议)约定不得从事的业务。
第三十五条 子基金管理机构?#32771;?#24230;结束后30日内向受托管理机构提交《子基金运行报告》?#22270;?#24230;会计报表,并于每个会计年度结束后3个月内向受托管理机构提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度运行情况报告》。
第三十六条 理事会行使“一票否决权”,一旦发现在子基金的资金使用偏离政策导向,出现违法违规情况时,受托管理机构要按协议终止与基金管理机构的合作。
第三十七条 受托管理机构要加强对子基金的监管,代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务,向子基金派遣代表,监督子基金投向,并密切跟踪子基金经营和财务状况,防范财务风险,但不干预子基金的日常运作。当子基金的使用出现违法违规?#25512;?#31163;政策导向等情况时,受托管理机构应及时向理事会办公室、相关主管部门报告,并按协议终止合作。
第三十八条 受托管理机构要建立健全风险防控机制,加强对引导基金和子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范运营风险,实现基金保值增值
第三十九条 受托管理机构、托管银行、子基金、被增资基金及相关企业要应积极配合省住房和城乡建设厅、财政厅、审计厅等有关部门的监督检查。对在财政资金管理中出现的违法违纪行为,按照有关规定进行严肃处理,并追究相应的民?#30053;?#20219;、行政责任。涉嫌犯罪的,移交司法部门依法追究刑?#30053;?#20219;。
第六章   附则
第四十条  本办法由省住房和城乡建设厅负责解释。相关条款根据?#23548;?#36816;行情况进行适时调整。
第四十一条  本办法?#22253;?#24067;之日起实施。
 
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