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河北省商贸流通发展引导基金管理暂行办法
 
日期:2017-01-03 13:49
第一章 总则
第一条 为贯彻落实省委、省政府关于推动商贸流通创新发展转型升级的战略部署,推动我省经济结构调整,拉动城乡消费,吸纳社会就业,充分发挥财政资金的杠杆效应,引导更多社会资本投入到我省商贸流通流域。根据财政部《政府投资基金管理办法?#32602;?#36130;预【2015】210号)、河北省政府《关于推动商贸流通大发展的指导意见?#32602;?#20864;政 [2010]132号)的有关规定,结合我省商贸流通大发展的主要目标和战略任务,制定本办法。
第二条  本办法所称河北省商贸流通发展引导基金(以下简称引导基金),是指由省政府出资设立,采用股权投资等市场化方式,专项投资于河北省商贸流通领域项目的政策性基金。
第三条 引导基金实行投资决策与管理相分离的管理体制。按照“政府引导、市场运作,科学决策、防范风险”的原则进行投资运作。
第四条  引导基金主要来源于省级财政预算?#25165;?#29992;于支持商贸流通发展的专项资金、省电子商务建设资金、引导基金运行中产生的收益等。
第五条 引导基金主要采用参股基金方式投资运作。引导基金通过参股方式,与社会资本(国家资金、市县政府资金?#37096;?#21442;与)共同发起设立股权投资基金(以下简称“子基金”);或通过增资方?#35762;?#19982;现有符合投资条件的投资基金。
第二章 管理机构及职责
第六条 省商务厅作为引导基金主管部门,由省政府授权履行出资人职责。主要职责:
(一)负责会同省财政厅制定引导基金设立方案、引导基金管理办法并报省政府批准;
(二)委托河北省冀财产业引导股权投资基金有限公司(以下简称“冀财基金公司”)负责运作引导基金,与其签订委托管理协议;
(三)对不符合国家和省产业政策的项目,可行使“一票否决权”,但不干预子基金日常运作。
(四)联系行业和产业的项目库建设,建立健全行业投资项目备选库,为参股子基金提供项目信息查询?#25237;?#25509;服务,并监督子基金投向,但不干预子基金具体投资业务和投资项目的确定。
(五)回收投资本金,获取投资收益;
(六)决定和处理其他重大事项。
第七条 鼓励地方政府适当出资参与子基金?#32435;?#31435;和运作。同时,地方政府行业主管部门应协助省商务厅共同做好项目库建设。
第八条 冀财基金公司受省商务厅委?#24615;?#20316;引导基金。主要职责:
(一)通过公开征集或招标等方式选择社会资本合作方和基金管理人,对拟参股子基金开展尽职调查、入股?#27010;校?#20986;具尽职调查报告,制定子基金投资方案并报省商务厅备案;
(二)具体执行子基金投资方案;
(三)向子基金派遣代表,代表引导基金以出资额为限行使出资人权利并承担相应义务;
(四)对引导基金实行专户管理,专账核算。根据基金章程或合伙协议?#32423;ǎ?#22312;其他出资人按期缴付出资资金后,将引导基金及时拨付基金托管银行账户;
(五)建立健全投资管理制度和风险防控机制,并抓好组织实施,密切跟踪和有效监督子基金的运营管理,加强投资项目的投后监管,防范基金运营风险;
(六)省商务厅委托的其他事项。
第三章 投资运作和操作程序
第九条 引导基金在子基金中参股不控股,不独资发起设立投资企业。
第十条 子基金主要投向河北省农村市场体系建设、农产品流通体系、商贸物流领域、电子商务等项目。
第十一条 子基金由基金管理机构按照市场化方式募集和运营管理。在中国大陆境内注册的基金管理机构可以作为申请者,向引导基金申请设立子基金。
第十二条 子基金管理机构应具备以下条件:
1、在中国大陆注册,注册资本不低于1000万元人民币,有较强的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;
2、具有国家规定的基金管理资质,至少有3名具备3年以上投资管理工作经验的专?#26696;?#32423;管理人员,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉;
3、财务状况良好,财务管理制度健全,公司管理规范,有健全的股权投资管理和风险控制机制,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为企业提供管理咨询等增值服务;
4、核心管理人?#26412;?#26377;良好的经营业绩,至少主导过3个以上股权投资的成功案例;
5、机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。
第十三条 新设立子基金、申请引导基金增资的已成立投资基金应符合以下条件:
(一)在河北省境内注册,且投资于河北省境内企业的资金比例不低于子基金对项目?#23548;?#25237;资额的的80%;
(二)主要发起人(或合伙人)、子基金管理机构、托管金融机构已基本确定;其他出资人(或合伙人)已落实,并保证资金按?#32423;?#21450;时足额到位;
 (三)根据基金投向,社会资本出资额为引导基金出资额的1-3倍;
(四)子基金管理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的1%;
(五)子基金对单个企业投资不超过被投资企业总股本的30%,不?#36152;?#20026;控股股东;
(六)子基金存续期限原则上不超过5年,确需超过5年的,经全体合伙人或股东一致同意后可适当延长,但总存续期限不?#36152;?#36807;7年;
(七)现有投资基金申请引导基金增资的,需要全体出资人同意引导基金入股,增资价格按估值后的公允价格协商确定。
第十四条 引导基金投资程序如下:
(一)公开征集。冀财基金公司面向社会公开征集子基金管理机构。征集公告应当明确引导基金的投资方向、重点领域、政策目标、运作模式、管理操作流程、出资条件、激励政策等。
(二)材料申报。基金管理机构向冀财基金公司申报子基金设立方案;
(三)尽职调查。冀财基金公司对受理的子基金设立方案进行审查,与符合要求的基金管理机构就子基金运作模式、投资决策机制、收益分配?#20219;?#39064;进行?#27010;校?#22312;双方对合作的主要方面达成一致意见后,冀财基金公司对其开展尽职调查,进一步核实其业绩水?#20581;?#21215;资能力、法人治理结构、资金来源等事项。?#37096;?#22996;托第三方中介机构(会计师事务所、律师事务所)进行尽职调查,并出具尽调报告。根据尽职调查情况,冀财基金公司起草投资方案。
(四)审议。冀财基金公司组织专家对引导基金投资方案进行审议,省商务厅参与审议。
(五)社会公示。审议通过后,冀财基金公司在门户网站予以公示,公示期不少于10个工作日。经过公示且无异议的,冀财基金公司按照确?#31995;?#23376;基金设立方案与基金管理人签订协议,并按协议?#32423;?#23454;施基金?#32435;?#31435;运作。
第十五条 基金通过股权转让、上市挂牌、股权回购、到期清算等市场通行做法退出。具体退出方式在投资协议里明确?#32423;ā?br /> 第十六条 冀财基金公司应与其他出资人在子基金章程或合伙协议中?#32423;ǎ?#26377;下列情况之一的,引导基金可无需其他出资人同意,选择退出,同时应明确引导基金已?#23548;?#20986;资资金的退出渠道或受让方,并在合伙协议(公司章程)中加以明确:
(一)子基金方案确认后超过1年,子基金未按规定程序和时间要求完成设立?#20013;?#30340;;
(二)引导基金拨付子基金账户1年以上,子基金未开展投资业务的;
(三)子基金未按章程或合伙协议?#32423;?#25237;资的;
(四)子基金管理机构发生实?#24066;员?#21270;的。
第十七条 引导基金拨付冀财基金公司后、未?#23548;?#25237;入子基金之前,在冀财基金公司滞留期间托管银行支付的利息收入计入基金总规模,归政府所有。未经省商务厅?#24066;恚?#20864;财基金公司不得动支。
第四章 基金的收益分配
第十八条 冀财基金公司管理费以覆盖必要的成本支出为基本原则,原则上在引导基金存放银行期间取得的利息和投资基金运营收益中?#25165;牛?#20855;体计算方法在委?#34892;?#35758;中?#32423;ā?br /> 第十九条 子基金按章程或合伙协议?#32423;?#21521;子基金管理机构支付管理费用。年度管理费用?#35805;?#25353;对项目?#23548;?#25237;资额的一定比例(最高不超过2%),具体比例在委托管理协议中明确。
第二十条 子基金各出资方应当按照“利益共享、风?#23637;?#25285;”的原则,明确?#32423;?#25910;益处理和亏损分担方式。子基金?#30446;?#25439;应由出资方共同承担,引导基金应以出资额为限承担有限责任。
第二十一条 子基金存续期间取得的投资收入,按照“先回本后分利”的原则,首先归还所有出资人的本金和基金应承担的费用,然后按协议或章程?#32423;?#36827;行利益分配。如子基金的年平均收益率不低于子基金出资时中国人民银行公布的一年期贷款基准利?#23454;模?#24341;导基金可将其应享有子基金增值收益的一定比例奖励子基金管理机构。具体分配政策在基金合伙协议或章程中明确。
第二十二条 为体现引导基金的政策性要求,吸引更多社会资本投资于商贸流通领域,确有必要时引导基金可将财政出资部分的收益适当让渡给社会资本,具体让利?#25165;?#26681;据具体投资情况,由受托管理机构与社会资本协商,在子基金章程或合伙协议中进行详细?#32423;ǎ?#21516;?#21271;?#30465;商务厅批准。
第二十三条 冀财基金公司应与基金管理机构、其他出资人在子基金章程或合伙协议中?#32423;ǎ?#24403;子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理机构以其对子基金的出资额承担亏损,剩余部分由子基金管理机构、引导基金和其他出资人以出资额为限按出资比例承担。  
第五章 风险控制与监督管理
第二十四条 引导基金以及子基金的投资资金应当委托符合条件的金融机构进行托管。引导基金托管金融机构由省财政厅招标确定, 省商务厅需与其签署托管协议。子基金托管金融机构由子基金企业自主选择确定,并由子基金企业、冀财基金公司与其签订资金托管协议。
第二十五条 托管金融机构应当具备以下条件:
(一)成立时间在5年以?#31995;?#22269;有或股份制商业银行等金融机构,在河北省有分支机构;
(二)具有股权投资基金托管经验,设有专门的托管部门和人员,具备安全保管和办理托管业务?#32435;?#26045;设备及信息?#38469;?#31995;?#24120;?br /> (三)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;
(四)最近3年无重大过失及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录,没有发生过重大事?#30465;?br /> 第二十六条 引导基金托管金融机构应在每季度结束后10日内向省商务厅、冀财基金公司报?#22270;?#24230;引导基金资金托管报告,并在每个会计年度结束后1个?#23653;?#25253;送上一年度的资金托管报告。发现引导基金资金出现异常流动现象时应随?#21271;?#21578;。
第二十七条 子基金不得从事以下业务:
(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;
(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);
(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;
(五)进行承担无限连带责任的对外投资;
(六)发行信托或集合理财产品募集资金;
(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。
第二十八条 子基金管理机构每季度结束后2个?#23653;?#21521;冀财基金公司提交《子基金运行报告》?#22270;?#24230;会计报表,并于每个会计年度结束后6个?#23653;?#21521;冀财基金公司提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度运行情况报告》。
第二十九条 冀财基金公司要建立健全风险防控机制,加强对引导基金和子基金的监管,代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务,密切跟踪子基金经营和财务状况,防范运营风险,实现基金保值增值。
第三十条 冀财基金公司、托管银行、子基金及相关企业应积极配合省商务厅、财政厅、审计厅等有关部门的监督检查。对在财政资金使用管理中出现的违法违纪行为,按照有关规定进行严肃处理,并追究相应的民?#30053;?#20219;、行政责任。涉嫌犯罪的,移交司法部门依法追究刑?#30053;?#20219;。
第六章   附则
第三十一条  本办法由省商务厅负责解释。相关条款根据?#23548;?#36816;行情况进行适时调整。
第三十二条 本办法执行过程中与国家有关规定不一致的,以国家规定为准。
第三十三条  本办法自颁布之日起实施。
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